Bundesrecht konsolidiert

Kurztitel
Wertpapierfirmengesetz
Kundmachungsorgan
BGBl. I Nr. 237/2022 zuletzt geändert durch BGBl. I Nr. 49/2025
Typ
BG
§/Artikel/Anlage
§ 0
Inkrafttretensdatum
25.07.2025
Abkürzung
WPFG
Index
37/02 Kreditwesen
Langtitel
Bundesgesetz über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen (Wertpapierfirmengesetz – WPFG)
StF: BGBl. I Nr. 237/2022 (NR: GP XXVII RV 1757 AB 1815 S. 187. BR: 11125 AB 11133 S. 949.)
[CELEX-Nr. 32019L2034]
Änderung
BGBl. I Nr. 49/2025 (NR: GP XXVIII RV 132 AB 139 S. 35. BR: AB 11680 S. 980.)
[CELEX-Nr.: 32024L2994, 32019L2034, 32013L0036, 32009L0065]
BGBl. I Nr. 5/2026 (NR: GP XXVIII RV 366 AB 380 S. 63. BR: 11763 AB 11768 S. 986.)
[CELEX-Nr.:32023L2864, 32024R0886, 32015L2366, 31998L0026]
Präambel/Promulgationsklausel
Der Nationalrat hat beschlossen:
Inhaltsverzeichnis

1. Abschnitt
Anwendungsbereich und Begriffe

Art / Paragraf |
§ 1. | Anwendungsbereich
§ 2. | Begriffsbestimmungen

2. Abschnitt
Grundsätze der Beaufsichtigung

§ 3. | Zuständige Behörde
§ 4. | Ermessensspielraum der FMA bei der Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierfirmen
§ 5. | Zusammenarbeit im Rahmen des Europäischen Finanzaufsichtssystems
§ 6. | Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden anderer Mitgliedstaaten
§ 7. | Vor-Ort-Prüfungen inländischer Zweigstellen
§ 8. | Geheimhaltung
§ 9. | Kooperationsvereinbarungen mit Drittländern
§ 10. | Pflichten der Abschlussprüfer
§ 11. | Auskunfts- und Informationseinholungsbefugnisse
§ 12. | Meldung von Verstößen

3. Abschnitt
Anfangskapital, Angemessenheit des internen Kapitals und interne Risikobewertung

§ 13. | Anfangskapital
§ 14. | Internes Kapital und liquide Aktiva

4. Abschnitt
Interne Unternehmensführung, Transparenz, Behandlung von Risiken und Vergütung

§ 15. | Anwendungsbereich des 4. Abschnitts
§ 16. | Interne Unternehmensführung
§ 17. | Länderspezifische Offenlegungspflichten
§ 18. | Funktion der Geschäftsleitung im Rahmen des Risikomanagements
§ 19. | Funktion des Aufsichtsrats im Rahmen des Risikomanagements (Anm.: Funktion des Aufsichtsrats oder des sonst nach Gesetz oder Satzung zuständigen Aufsichtsorgans im Rahmen des Risikomanagements)
§ 20. | Behandlung von Risiken
§ 21. | Vergütungspolitik
§ 22. | Wertpapierfirmen mit außerordentlicher finanzieller Unterstützung aus öffentlichen Mitteln
§ 23. | Vergütungsausschuss
§ 24. | Überwachung der Vergütungspolitik

5. Abschnitt
Aufsichtliches Überprüfungs- und Bewertungsverfahren

§ 25. | Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
§ 26. | Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle

6. Abschnitt
Aufsichtliche Maßnahmen und Befugnisse

§ 27. | Aufsichtsmaßnahmen
§ 28. | Aufsichtsbefugnisse
§ 29. | Zusätzliche Eigenmittelanforderung
§ 30. | Empfehlung zu zusätzlichen Eigenmitteln
§ 31. | Zusätzliche Liquiditätsanforderung
§ 32. | Ausnahme bestimmter kleiner und nicht-verflochtener Wertpapierfirmen von den Liquiditätsanforderungen
§ 33. | Zusammenarbeit mit der Abwicklungsbehörde
§ 34. | Veröffentlichungspflichten
§ 35. | Unterrichtung der EBA

7. Abschnitt
Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen

§ 36. | Anwendung des Gruppenkapitaltests gemäß Art. 8 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Anm.: Anwendungsbereich des Gruppenkapitaltests gemäß Art. 8 der Verordnung (EU) 2019/2033)
§ 37. | Ausnahme von der Beaufsichtigung auf Einzelbasis gemäß Art. 6 der Verordnung (EU) 2019/2033
§ 38. | Zuständigkeit der FMA als konsolidierende Aufsichtsbehörde
§ 39. | Informationspflichten in Krisensituationen
§ 40. | Aufsichtskollegien
§ 41. | Zusammenarbeit der FMA mit anderen zuständigen Behörden
§ 42. | Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten
§ 43. | Einbeziehung von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
§ 44. | Eignung der Geschäftsleiter und der Mitglieder des Aufsichtsrats einer Holdinggesellschaft
§ 45. | Gemischte Holdinggesellschaften
§ 46. | Bewertung der Aufsicht in Drittländern und andere Aufsichtstechniken

8. Abschnitt
Meldungen von Wertpapierfirmen und Veröffentlichungspflicht der FMA

§ 47. | Meldungen von Wertpapierfirmen
§ 47a. | Offenlegung der Anlagestrategie
§ 48. | Veröffentlichungspflicht der FMA

9. Abschnitt
Strafbestimmungen, Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen, Meldung an die EBA

§ 49. | Strafbestimmungen
§ 50. | Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen
§ 51. | Meldung an die EBA

10. Abschnitt
Übergangs‑ und Schlussbestimmungen

§ 52. | Übergangsbestimmungen
§ 53. | Verweise und Verordnungen
§ 54. | Umsetzungshinweis
§ 55. | Vollziehung
§ 56. | Inkrafttreten

(Anm.
Anlage zu § 21

Grundsätze der Vergütungspolitik und -praktiken)

Anmerkung
1. Das Bundesgesetz über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen wurde in Artikel 1 des BGBl. I Nr. 237/2022 kundgemacht.
2. Das Inhaltsverzeichnis wurde gemäß BGBl. I Nr. 237/2022 angepasst.
Schlagworte
Inh
Auskunftsbefugnis, Überprüfungsverfahren, Übergangsbestimmung, 
Finanzmarktsammelgesetz (BGBl. I Nr. 5/2026)
Zuletzt aktualisiert am
19.02.2026
Gesetzesnummer
20012143
Dokumentnummer
NOR40270436

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