Inhaltsverzeichnis

1. Hauptstück
Allgemeines1. Hauptstück, Allgemeines

1. Abschnitt
Allgemeine Bestimmungen1. Abschnitt, Allgemeine Bestimmungen

§ 1.Paragraph eins,

Begriffsbestimmungen

§ 2.Paragraph 2,

Ausnahmen

§ 3.Paragraph 3,

Wertpapierfirmen

§ 4.Paragraph 4,

Wertpapierdienstleistungsunternehmen

§ 5.Paragraph 5,

Wertpapierfirmengruppe

§ 6.Paragraph 6,

Rücknahme und Erlöschen der Konzession

§ 7.Paragraph 7,

Anwendung des BWG

§ 8.Paragraph 8,

Verschwiegenheitspflicht

§ 9.Paragraph 9,

Firmenbuch

§ 10.Paragraph 10,

Eigenkapital

§ 11.Paragraph 11,

Verfahren für die Freistellung von gruppenangehörigen Instituten

§ 12.Paragraph 12,

Geschäftsleitung und Aufsichtsrat

§ 13.Paragraph 13,

Aktionäre und sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen

§ 14.Paragraph 14,

Mitteilung eines beabsichtigten Erwerbs

§ 15.Paragraph 15,

Verfahren für die Beurteilung

§ 16.Paragraph 16,

Kriterien für die Beurteilung

2. Abschnitt
Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit2. Abschnitt, Niederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit

§ 17.Paragraph 17,

Wertpapierdienstleistungen, Anlagetätigkeiten, MTF und OTF aus Mitgliedstaaten in Österreich

§ 18.Paragraph 18,

Wertpapierdienstleistungen, Anlagetätigkeiten, MTF und OTF in Mitgliedstaaten

§ 19.Paragraph 19,

Errichtung einer Zweigstelle aus einem Mitgliedstaat in Österreich

§ 20.Paragraph 20,

Errichtung einer Zweigstelle in einem Mitgliedstaat

3. Abschnitt
Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten durch Drittlandfirmen3. Abschnitt, Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten durch Drittlandfirmen

§ 21.Paragraph 21,

Errichtung einer Zweigstelle

§ 22.Paragraph 22,

Mitteilungspflicht

§ 23.Paragraph 23,

Erteilung der Zulassung

§ 24.Paragraph 24,

Erbringung von Dienstleistungen auf Veranlassung des Kunden

§ 25.Paragraph 25,

Entzug der Zulassung

2. Hauptstück
Organisatorische Anforderungen2. Hauptstück, Organisatorische Anforderungen

1. Abschnitt
Organisation1. Abschnitt, Organisation

§ 26.Paragraph 26,

Rechtsträger

§ 27.Paragraph 27,

Algorithmischer Handel

§ 28.Paragraph 28,

Direkter elektronischer Zugang

§ 29.Paragraph 29,

Allgemeine organisatorische Anforderungen

§ 30.Paragraph 30,

Produktüberwachungspflichten für Rechtsträger, die Finanzinstrumente konzipieren

§ 31.Paragraph 31,

Produktüberwachungspflichten für Vertreiber

§ 32.Paragraph 32,

Risikomanagement und interne Revision

§ 33.Paragraph 33,

Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen

2. Abschnitt
Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern und Wertpapiervermittlern2. Abschnitt, Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern und Wertpapiervermittlern

§ 34.Paragraph 34,

Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister

§ 35.Paragraph 35,

Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger

§ 36.Paragraph 36,

Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern

§ 37.Paragraph 37,

Heranziehung von Wertpapiervermittlern

3. Abschnitt
Schutz des Kundenvermögens3. Abschnitt, Schutz des Kundenvermögens

§ 38.Paragraph 38,

Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

§ 39.Paragraph 39,

Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten

§ 40.Paragraph 40,

Hinterlegung von Kundengeldern

§ 41.Paragraph 41,

Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden

§ 42.Paragraph 42,

Unangemessene Verwendung von Finanzsicherheiten in Form der Vollrechtsübertragung

§ 43.Paragraph 43,

Regelungen im Bereich der Unternehmensführung zum Schutz der Vermögenswerte von Kunden

§ 44.Paragraph 44,

Berichte von Abschlussprüfern

4. Abschnitt
Interessenkonflikte4. Abschnitt, Interessenkonflikte

§ 45.Paragraph 45,

Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte

§ 46.Paragraph 46,

Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten (Anm.: Offenlegung von Interessenkonflikten)Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten Anmerkung, Offenlegung von Interessenkonflikten)

5. Abschnitt
Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden5. Abschnitt , Verpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden

§ 47.Paragraph 47,

Allgemeine Pflichten

§ 48.Paragraph 48,

Angemessene Informationen für Kunden

§ 49.Paragraph 49,

Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen

§ 50.Paragraph 50,

Plichten bei unabhängiger Anlageberatung

§ 51.Paragraph 51,

Gewährung und Annahme von Vorteilen

§ 52.Paragraph 52,

Qualitätsverbesserung der Dienstleistung

§ 53.Paragraph 53,

Gewährung und Annahme von Vorteilen bei unabhängiger Anlageberatung und Portfolioverwaltung

§ 54.Paragraph 54,

Gewährung und Annahme von Vorteilen in Zusammenhang mit Analysen

6. Abschnitt
Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen6. Abschnitt , Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen

§ 55.Paragraph 55,

Allgemeine Bestimmung

§ 56.Paragraph 56,

Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen

§ 57.Paragraph 57,

Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen

§ 58.Paragraph 58,

Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen

§ 59.Paragraph 59,

Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien

7. Abschnitt
Berichtspflichten gegenüber den Kunden7. Abschnitt , Berichtspflichten gegenüber den Kunden

§ 60.Paragraph 60,

Berichtspflicht

§ 61.Paragraph 61,

Wohnimmobilienkreditverträge

8. Abschnitt
Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen8. Abschnitt , Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen

§ 62.Paragraph 62,

Bestmögliche Durchführung

§ 63.Paragraph 63,

Ausführungspolitik

§ 64.Paragraph 64,

Organisatorische Vorschriften über die Ausführungspolitik

9. Abschnitt
Bearbeitung von Kundenaufträgen9. Abschnitt , Bearbeitung von Kundenaufträgen

§ 65.Paragraph 65,

Bearbeitung von Kundenaufträgen

10. Abschnitt
Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien10. Abschnitt , Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien

§ 66.Paragraph 66,

Professionelle Kunden

§ 67.Paragraph 67,

§ 68.Paragraph 68,

Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien

11. Abschnitt
Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte11. Abschnitt, Unerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte

§ 69.Paragraph 69,

Unerbetene Nachrichten

§ 70.Paragraph 70,

Haustürgeschäfte

3. Hauptstück
Aufsicht und sonstige Maßnahmen3. Hauptstück, Aufsicht und sonstige Maßnahmen

1. Abschnitt
Rechnungslegung, Anlegerentschädigung und Geschäftsaufsicht1. Abschnitt, Rechnungslegung, Anlegerentschädigung und Geschäftsaufsicht

§ 71.Paragraph 71,

Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung

§ 72.Paragraph 72,

§ 73.Paragraph 73,

Anlegerentschädigung

§ 74.Paragraph 74,

Finanzierung der Anlegerentschädigung

§ 75.Paragraph 75,

Informationspflichten

§ 76.Paragraph 76,

Freiwillig ergänzend angeschlossene Wertpapierfirmen

§ 77.Paragraph 77,

Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen

§ 78.Paragraph 78,

§ 79.Paragraph 79,

§ 80.Paragraph 80,

§ 81.Paragraph 81,

§ 82.Paragraph 82,

§ 83.Paragraph 83,

§ 84.Paragraph 84,

§ 85.Paragraph 85,

§ 86.Paragraph 86,

§ 87.Paragraph 87,

§ 88.Paragraph 88,

2. Abschnitt
Aufsichtsbefugnisse und Verfahrensvorschriften2. Abschnitt, Aufsichtsbefugnisse und Verfahrensvorschriften

§ 89.Paragraph 89,

Kosten

§ 90.Paragraph 90,

Aufsicht

§ 91.Paragraph 91,

Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung

§ 92.Paragraph 92,

Weitere Aufsichtsmaßnahmen

§ 93.Paragraph 93,

Berichtspflicht von Abschlussprüfern

§ 94.Paragraph 94,

Strafbestimmungen

§ 95.Paragraph 95,

§ 96.Paragraph 96,

Strafbestimmungen betreffend juristische Personen

§ 97.Paragraph 97,

Wirksame Ahndung von Verstößen

§ 98.Paragraph 98,

Meldung von Verstößen

§ 99.Paragraph 99,

Meldung an die ESMA

§ 100.Paragraph 100,

Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen

§ 101.Paragraph 101,

Rechtsschutz gegen Veröffentlichungen der FMA

§ 102.Paragraph 102,

Besondere Verfahrensbestimmungen

§ 103.Paragraph 103,

Datenschutz

3. Abschnitt
Behördliche Zusammenarbeit3. Abschnitt, Behördliche Zusammenarbeit

§ 104.Paragraph 104,

Kontaktstelle und Informationsaustausch

§ 105.Paragraph 105,

Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA

§ 106.Paragraph 106,

Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen

§ 107.Paragraph 107,

Bindende Vermittlung

§ 108.Paragraph 108,

Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation

§ 109.Paragraph 109,

Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten

§ 110.Paragraph 110,

Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen

§ 111.Paragraph 111,

Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit Drittländern

4. Hauptstück
Übergangs- und Schlussbestimmungen4. Hauptstück, Übergangs- und Schlussbestimmungen

§ 112.Paragraph 112,

Übergangsbestimmungen

§ 113.Paragraph 113,

§ 114.Paragraph 114,

Verweise und Verordnungen

§ 115.Paragraph 115,

Sprachliche Gleichbehandlung

§ 116.Paragraph 116,

Vollziehung

§ 117.Paragraph 117,

Inkrafttreten

§ 118.Paragraph 118,

Außerkrafttreten