Anlage I2b
zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) zum Vermögens-, Erfolgs- und Risikoausweis (Vermögens-, Erfolgs- und Risikoausweis-Verordnung – VERA-V)

Meldungen von Plandaten
zu Eigenmittelpositionen
gemäß § 6b Abs. 1 Z 3 und § 10c Abs. 1 Z 3 VERA-V
1. Eigenmittel (in EUR)

		Planwerte t+1	Planwerte t+2	Planwerte t+3	
1.	EIGENMITTEL				
1.1.	KERNKAPITAL (T1)				
1.1.1.	HARTES KERNKAPITAL (CET1)				
1.1.1.a.	Zum harten Kernkapital zählende Minderheitsbeteiligungen (minority interest) (1)				
1.1.1.b.	Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (prudential filters)				
1.1.1.c.	(-) Abzugsposten gemäß Art. 36 CRR				
1.1.1.c.a.	hievon: (-) Unzureichende Deckung notleidender Risikopositionen				
1.1.2.	ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL (AT1)				
1.1.2.a.	(-) Abzugsposten gemäß Art. 56 CRR				
1.2.	ERGÄNZUNGSKAPITAL (T2)				
1.2.a.	(-) Abzugsposten gemäß Art. 66 CRR				
(1) Die Meldung hat ausschließlich auf konsolidierter Ebene zu erfolgen

2. Gesamtrisikobetrag (in EUR)

		Planwerte t+1	Planwerte t+2	Planwerte t+3	
2.	Gesamtrisikobetrag gemäß Art. 92 Abs. 3 CRR				
2.1.	hievon: risikogewichtete Positionsbeträge für das Kredit-, das Gegenparteiausfall- und das Verwässerungsrisiko sowie Vorleistungen				
2.1.1.		hievon: Standardansatz (SA)				
2.1.2.		hievon: auf internen Ratings basierender Ansatz (IRB)				
2.2.	hievon: Risikopositionsbetrag für Abwicklungs- und Lieferrisiken				
2.3.	hievon: Gesamtrisikobetrag für Positions-, Fremdwährungs- und Warenpositionsrisiken				
2.4.	hievon: Gesamtrisikobetrag der Risikopositionen für operationelle Risiken (OpR)				
2.5.	hievon: Gesamtrisikobetrag aufgrund der Anpassung der Kreditbewertung (CVA)				

3. Kapitalpuffer (in EUR)

		Planwerte t+1	Planwerte t+2	Planwerte t+3	
3.	Kombinierte Kapitalpuffer-Anforderung gemäß § 22a Abs. 1 BWG				
3.1.		-	hievon: Kapitalerhaltungspuffer gemäß § 22 BWG				
3.2.		-	hievon: Kapitalerhaltungspuffer aufgrund von Makroaufsichtsrisiken oder Systemrisiken, die auf Ebene eines Mitgliedstaates ermittelt wurden				
3.3.		-	hievon: Antizyklischer Kapitalpuffer gemäß § 23a BWG				
3.4.		-	hievon: Puffer für systemrelevante Institute gemäß § 23d BWG				
3.5.		-	hievon: Systemrisikopuffer gemäß § 23e BWG				

4. Kapitalmaßnahmen (in EUR)

		Planwerte t+1	Planwerte t+2	Planwerte t+3	
4.1.	Dividendenausschüttungen (2)				
4.2.	Kuponzahlungen AT1				
4.3.	Einbehaltene Gewinne				
4.4.	Geplante CET1 Kapitalmaßnahmen	xxx	xxx	xxx	
4.4.1.	(+) Geplante CET1 Emissionen				
4.4.2.	(-) Geplante CET1 Verringerungen				
4.5.	Geplante AT1 Kapitalmaßnahmen	xxx	xxx	xxx	
4.5.1.	(+) Geplante AT1 Emissionen				
4.5.2.	(-) Geplante AT1 Verringerungen				
4.6.	Geplante T2 Kapitalmaßnahmen	xxx	xxx	xxx	
4.6.1.	(+) Geplante T2 Emissionen				
4.6.2.	(-) Geplante T2 Verringerungen (inkl. fällig werdende T2 Instrumente)				
(2) Ausschüttung gemäß wirtschaftlicher Sichtweise

5. Eigenmittelkennzahlen (in %)

		Planwerte t+1	Planwerte t+2	Planwerte t+3	
5.1.	Harte Kernkapitalquote (CET1)				
5.2.	Kernkapitalquote (T1)				
5.3.	Gesamtkapitalquote				
5.4.	Verschuldungsquote — unter Verwendung einer Definition des Kernkapitals nach vollständiger Einführung der neuen Bestimmungen				
5.5.	Verschuldungsquote — unter Verwendung einer Übergangsdefinition des Kernkapitals				

6. Planannahmen

6.1.	Erläuterungen der wesentlichsten Planannahmen (inkl. zu geplanten Kapitalmaßnahmen)