Anlage I2b zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) zum Vermögens-, Erfolgs- und Risikoausweis (Vermögens-, Erfolgs- und Risikoausweis-Verordnung – VERA-V)

Meldungen von Plandaten
zu Eigenmittelpositionen

gemäß Paragraph 6 b, Absatz eins, Ziffer 3 und Paragraph 10 c, Absatz eins, Ziffer 3, VERA-V

1. Eigenmittel (in EUR)

  

Planwerte t+1

Planwerte t+2

Planwerte t+3

1.

EIGENMITTEL

   

1.1.

KERNKAPITAL (T1)

   

1.1.1.

HARTES KERNKAPITAL (CET1)

   

1.1.1.a.

Zum harten Kernkapital zählende Minderheitsbeteiligungen (minority interest) (1)

   

1.1.1.b.

Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (prudential filters)

   

1.1.1.c.

(-) Abzugsposten gemäß Artikel 36, CRR

   

1.1.1.c.a.

hievon: (-) Unzureichende Deckung notleidender Risikopositionen

   

1.1.2.

ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL (AT1)

   

1.1.2.a.

(-) Abzugsposten gemäß Artikel 56, CRR

   

1.2.

ERGÄNZUNGSKAPITAL (T2)

   

1.2.a.

(-) Abzugsposten gemäß Artikel 66, CRR

   
  1. Absatz eins,Die Meldung hat ausschließlich auf konsolidierter Ebene zu erfolgen

2. Gesamtrisikobetrag (in EUR)

  

Planwerte t+1

Planwerte t+2

Planwerte t+3

2.

Gesamtrisikobetrag gemäß Artikel 92, Absatz 3, CRR

   

2.1.

hievon: risikogewichtete Positionsbeträge für das Kredit-, das Gegenparteiausfall- und das Verwässerungsrisiko sowie Vorleistungen

   

2.1.1.

 

hievon: Standardansatz (SA)

   

2.1.2.

 

hievon: auf internen Ratings basierender Ansatz (IRB)

   

2.2.

hievon: Risikopositionsbetrag für Abwicklungs- und Lieferrisiken

   

2.3.

hievon: Gesamtrisikobetrag für Positions-, Fremdwährungs- und Warenpositionsrisiken

   

2.4.

hievon: Gesamtrisikobetrag der Risikopositionen für operationelle Risiken (OpR)

   

2.5.

hievon: Gesamtrisikobetrag aufgrund der Anpassung der Kreditbewertung (CVA)

   

3. Kapitalpuffer (in EUR)

  

Planwerte t+1

Planwerte t+2

Planwerte t+3

3.

Kombinierte Kapitalpuffer-Anforderung gemäß Paragraph 22 a, Absatz eins, BWG

   

3.1.

  • Strichaufzählung
    hievon: Kapitalerhaltungspuffer gemäß Paragraph 22, BWG
   

3.2.

  • Strichaufzählung
    hievon: Kapitalerhaltungspuffer aufgrund von Makroaufsichtsrisiken oder Systemrisiken, die auf Ebene eines Mitgliedstaates ermittelt wurden
   

3.3.

  • Strichaufzählung
    hievon: Antizyklischer Kapitalpuffer gemäß Paragraph 23 a, BWG
   

3.4.

  • Strichaufzählung
    hievon: Puffer für systemrelevante Institute gemäß Paragraph 23 d, BWG
   

3.5.

  • Strichaufzählung
    hievon: Systemrisikopuffer gemäß Paragraph 23 e, BWG
   

4. Kapitalmaßnahmen (in EUR)

  

Planwerte t+1

Planwerte t+2

Planwerte t+3

4.1.

Dividendenausschüttungen (2)

   

4.2.

Kuponzahlungen AT1

   

4.3.

Einbehaltene Gewinne

   

4.4.

Geplante CET1 Kapitalmaßnahmen

xxx

xxx

xxx

4.4.1.

(+) Geplante CET1 Emissionen

   

4.4.2.

(-) Geplante CET1 Verringerungen

   

4.5.

Geplante AT1 Kapitalmaßnahmen

xxx

xxx

xxx

4.5.1.

(+) Geplante AT1 Emissionen

   

4.5.2.

(-) Geplante AT1 Verringerungen

   

4.6.

Geplante T2 Kapitalmaßnahmen

xxx

xxx

xxx

4.6.1.

(+) Geplante T2 Emissionen

   

4.6.2.

(-) Geplante T2 Verringerungen (inkl. fällig werdende T2 Instrumente)

   
  1. Absatz 2,Ausschüttung gemäß wirtschaftlicher Sichtweise

5. Eigenmittelkennzahlen (in %)

  

Planwerte t+1

Planwerte t+2

Planwerte t+3

5.1.

Harte Kernkapitalquote (CET1)

   

5.2.

Kernkapitalquote (T1)

   

5.3.

Gesamtkapitalquote

   

5.4.

Verschuldungsquote — unter Verwendung einer Definition des Kernkapitals nach vollständiger Einführung der neuen Bestimmungen

   

5.5.

Verschuldungsquote — unter Verwendung einer Übergangsdefinition des Kernkapitals

   

6. Planannahmen

6.1.

Erläuterungen der wesentlichsten Planannahmen (inkl. zu geplanten Kapitalmaßnahmen)